一、市场概况

截至1月3日，新三板挂牌公司6932家（创新层1225家），总股本4,596.60亿股；北交所上市公司82家，总股本122.69亿股，市值2,722.75亿元。2021年新增挂牌公司数量91家，其中西北区域16家。本期新增挂牌公司4家，分别为常荣电器（873652，江苏常州）、信泰航空（873649，陕西西安）、柳州城运（873645，广西柳州）和牦牛控股（873642，浙江宁波）；本期威博液压（871245，江苏淮安）公开发行847.8261万股，价格9.68元/股。

二、北交所辅导情况

截至1月3日，共有440家企业申请公开发行辅导备案并进入北交所，其中IPO转道北交所49家，已通过辅导验收209家，已受理201家，已注册企业84家（其中北交所上市82家）。本期新增转道北交所企业1家，为森达电气（831406，福建福州）；新增已辅导企业27家；新增已验收企业7家，分别为邦德股份（838171，山东威海）、朗鸿科技（836395，浙江杭州）、清大天达（833665，北京市）、泰源环保（836479，江苏无锡）、扬德环境（833755，北京市）、鑫汇科（831167，广东深圳）和优炫软件（430208，北京市）；新增已受理企业14家（其中12月31日单日新增受理9家）。

三、北交所过会企业情况

12月31日，泓禧科技（871857，重庆市）通过北交所上市委员会第4次会议审核。泓禧科技主营业务为高精度电子线组件的设计、研发、生产和销售。公司的产品主要包括极细同轴线、极细铁氟龙线和电子线,公司产品主要应用于笔记本电脑、通讯、数码等产品领域。

四、新三板及北交所动态

1.稳字当头，改革攻坚——中国证监会主席易会满接受新华社记者采访

“我们将把稳增长、防风险、促改革放到更加突出的位置，找准定位，科学把握‘稳’与‘进’的关系，全面深化改革开放，强化责任担当，努力实现‘三稳三进’，为稳定宏观经济积极贡献力量。”中国证监会主席易会满2021年12月30日在接受新华社记者采访时指出，2022年证监会工作将围绕“稳字当头”“改革攻坚”两个关键词开展。

在易会满看来，坚持“稳”字当头，要突出“三稳”，即市场“稳”、政策“稳”和预期“稳”。坚持稳中求“进”，要体现“三进”，即在改革上、开放上、服务实体经济高质量发展上体现“进”。

“总的看，试点达到了预期目标，全面实行注册制的条件已逐步具备。目前，证监会正抓紧制定全市场注册制改革方案，扎实推进相关准备工作，确保这项重大改革平稳落地。”谈及全市场推行注册制时，易会满表示。

“资本和资本市场既有紧密的内在联系，也存在本质区别。”在支持和引导资本规范健康发展方面，易会满表示，证监会将深入学习贯彻中央经济工作会议精神，一方面，促进资本作为生产要素的积极作用更好发挥；继续强化资本市场在促进科技、资本和产业循环方面的重要功能，保护产权和知识产权。另一方面，推动监管关口前移，各负其责，与相关方面共同建立健全有效控制资本消极作用的制度机制，为资本设置“红绿灯”，形成行业监管与证券监管的强大合力。同时，证监会将坚持对特定敏感领域融资并购活动从严监管，促进资本规范健康发展。

“当前金融风险仍处于易发、多发和高发阶段，我们将坚持底线思维，坚持分类施策、精准拆弹，见微知著、抓早抓小，坚决守住风险底线。”易会满表示。

证监会将从三个方面部署金融风险防控工作：首先，努力维护资本市场平稳健康发展。其次，稳妥推进重点领域风险化解。最后，抓紧推动制度完善和监管能力提升。证监会将会同有关方面继续推动完善金融法治，包括推动制定期货和衍生品法、私募基金条例、上市公司监管条例等基础法律法规，填补监管空白。

2.北京证券交易所、全国股转公司发布证券公司执业质量评价配套文件

为适应深化新三板改革、设立北京证券交易所的总体改革要求，实现北交所与全国股转系统创新层、基础层一体发展和制度联动，进一步促进证券公司提升执业质量，北京证券交易所、全国股转公司于2021年12月31日发布《证券公司专业质量评价指标及计算方法》（以下简称《专业质量评价方法》）及《证券公司执业质量负面行为清单》（以下简称《负面行为清单》），自2022年1月1日起施行。

本次发布的《专业质量评价方法》和《负面行为清单》是《证券公司执业质量评价细则》（以下简称《评价细则》）的配套文件，规定了专业质量评价的指标体系和计算方法、负面行为清单构成等，与《评价细则》共同构成了证券公司执业质量评价制度体系。在制定过程中，主要遵循以下四项原则：一是一体管理，对证券公司在北交所、全国股转系统的不同业务进行分类列示、统筹评价。二是强化激励，在专业质量评价上向推荐、保荐、发行等投行类源头及增量业务倾斜，强化政策激励方向。三是做好衔接，加强专业质量评价指标与证券公司新三板专项加分的对接，增强执业评价制度的权威性、导向性。四是压实责任，统筹制定证券公司在北交所、全国股转系统执业的负面行为清单，进一步增强证券公司合规执业意识。

3.北京证券交易所部署2021年年报披露工作

12月27日，北京证券交易所（以下简称“北交所”）发布《关于做好上市公司2021年年度报告披露相关工作的通知》（以下简称《通知》），对上市公司、保荐机构和会计师事务所在年报编制和报送工作中应重点关注的事项作出安排部署，并同步发布了北交所上市公司年度报告和摘要等相关模板，便利市场主体操作。

证监会于2021年10月30日发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第53号——北京证券交易所上市公司年度报告》（以下简称《年报准则》），对北交所上市公司年报编制及披露行为予以规范。为落实《年报准则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关要求，北交所制定了年度报告和摘要等相关模板，随《通知》一并发布，以进一步规范北交所上市公司年报编制和披露行为，提高信息披露有效性。一是细化年报披露要求；二是新增年报摘要披露要求；三是明确行业信息披露要求；四是明确专项治理自查披露要求；五是提示中介机构重点关注事项。